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广东辖区证券期货诉求处置典型案例——强行平仓不通知 造成损失要担责

2015-05-28

    广东证券期货业协会(以下简称“协会”)接到某期货交易部客户张某投诉,, ,,,, ,,反映2014年12月1日9:07,, ,,,, ,,该交易部在没有通知他的情况下,, ,,,, ,,对其持有的24手豆油Y1501进行强行平仓,, ,,,, ,,造成其损失 。 。。。。 。张某以为交易部违规操作,, ,,,, ,,要求协会予以解决 。 。。。。 。

    协会将张某的投诉情况实时传递该交易部,, ,,,, ,,要求交易部实时联系投资者,, ,,,, ,,当真诠释,, ,,,, ,,妥善处置 。 。。。。 。经相识,, ,,,, ,,昔时11月28日表盘行情出现暴跌,, ,,,, ,,导致12月1日开市后国内期货市场豆油合约行情直逼跌停板,, ,,,, ,,张某的风险率骤增,, ,,,, ,,其保障金比例已经低于买卖所的尺度 。 。。。。 。公司风控人员为有效节造风险就直接采取了强行平仓措施 。 。。。。 。经过自查后,, ,,,, ,,公司以为自身存在肯定不对,, ,,,, ,,因而向张某赔礼路歉,, ,,,, ,,并就其损失赐与肯定的赔偿和佣金优惠,, ,,,, ,,张某对处置了局中意 。 。。。。 。

    本案通知我们:(1)期货经营机构在强行平仓前,, ,,,, ,,肯定要先采取合理有效的方式通知客户在合同约定的功夫内追加保障金或要求客户自行平仓 。 。。。。 。《期货买卖治理条例》第三十五条第二款划定:“客户保障金不实时,, ,,,, ,,该当实时追加保障金或者自行平仓 。 。。。。 。浚???? ? ?突丛谄诨豕净ǖ墓Ψ蚰谑凳弊芳颖U辖鸹蛘咦孕衅讲值,, ,,,, ,,期货公司该当将该客户的合约强行平仓,, ,,,, ,,强行平仓的有关用度和产生的损失由该客户承担 。 。。。。 。”此表,, ,,,, ,,在双方签定的期货经纪合同中,, ,,,, ,,也明确约定期货公司强行平仓前要通知客户 。 。。。。 。因而,, ,,,, ,,期货公司如不推广通知使命就要承担相应的民事责任 。 。。。。 。(2)期货买卖是典型的保障金买卖,, ,,,, ,,强行平仓是期货买卖特有的风险防备和处置措施,, ,,,, ,,对此,, ,,,, ,,期货经营机构要对客户进行足够的投资者教育微风险提醒,, ,,,, ,,确保有关适当性措施能落实到位 。 。。。。 。(广东证券期货业协会供稿) 

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