2013年1月，，，，，，期货投资者张某、陈某向广东局书面反映，，，，，，她们均于2011年在辖区Q期货交易部开户，，，，，，账户由交易部员工操作投资，，，，，，几个交易部员工时时对着走势图，，，，，，领导操作，，，，，，并称这个点位高卖低买必赢利，，，，，，而账户买卖了一年多最终造成吃亏。。。。。。

广东局对Q期货交易部进行了核查，，，，，，经过调取开户资料、买卖结算单、汗青成交明细、出入金明细以及买卖系统纪录等资料，，，，，，并逐一查抄、比对了交易部推算机的IP地址和MAC地址，，，，，，并未发现投诉人反映的交易部工作人员违规代客操作情况。。。。。。

广东局加大核查力度，，，，，，发现张某、陈某的期货买卖账户均由两人的共同亲属田某掌管治理，，，，，，由田某掌管出入金和买卖。。。。。。该交易部的回访以及保障金追加电话均由田某接听。。。。。。Q期货交易部在明知田某不是账户所有权人时，，，，，，还默许田某在交易部现场买卖区域通过两位客户的账户进行期货买卖。。。。。。

凭据其时执行的《期货公司治理法子》和《期货市场客户开户治理划定》，，，，，，客户委托他人买卖该当在期货经纪合同进行约定，，，，，，但上述客户均未在签署的《期货经纪合同》中指定田某为代理人。。。。。。

在买卖出现吃亏后，，，，，，张某、陈某均宣称账户买卖并非自己下单操作，，，，，，以为交易部治理不规范，，，，，，放任员工或第三方轻易操作其账户，，，，，，要求赔偿经济损失。。。。。。该交易部意识到在内部治理以及合同治理等方面存在纰漏，，，，，，自动向客户作出了肯定水平的赔偿。。。。。。

针对该交易部在知悉客户账户代理买卖的情况下，，，，，，一向未向客户自己提醒风险或要求其美满有关授权代理手续，，，，，，也未采取其他防备措施以确保浚？？？？？？突У穆蚵艉妥什踩奈侍猓，，，，，广东局对该交易部采取了责令更正的监管措施，，，，，，责令该交易部期限整改并对有关责任人进行问责。。。。。。

该交易部结合存在的问题全面梳理了客户开户资料，，，，，，美满了开户治理造度，，，，，，并更换了交易部掌管人。。。。。。